최근 증권업계에서 위법행위·불건전 영업관행이 연일 적발되고 있는 가운데 이러한 사건·사고를 직원 개인의 일탈이나 관행이 아닌 내부통제 시스템 미비로 봐야 한다는 지적이 나왔다.

금융감독원은 5일 함용일 부원장 주재로 국내외 27개 증권사 대표(CEO)들이 참여하는 '증권사 영업관행 개선을 위한 간담회'를 열었다. 금감원이 국내외 증권사의 CEO를 모두 소집한 것은 두 달 만이다.

함 부원장은 이날 간담회에서 증권사의 불건전 영업 관행에 CEO의 책임이 있다며 증권사 대표들을 공개적으로 질타했다. 

앞서 금감원 조사를 통해 KB증권, 하나증권 등이 랩·신탁 계좌에 유치한 자금을 장기채권에 투자하는 만기 미스매칭 전략을 통해 이른바 '채권 돌려막기'를 한 것으로 드러난 바 있다.

그는 "분명히 말하고 싶은 점은 랩·신탁 관련 불건전 영업관행은 CEO의 관심과 책임의 영역이라는 것과 감독당국은 불법행위를 전제로 하는 영업관행에 대해서 엄정히 대처하겠다는 것"이라며 "더 이상 고객 재산 관리·운용 등과 관련한 위법 행위를 실무자의 일탈이나 영업 관행 탓으로 돌릴 수는 없다"고 지적했다.

이어 "컴플라이언스, 리스크 관리 등 어느 것도 위법 행위를 거르지 못한다는 것은 전사적인 내부 통제가 정상 작동하지 않은 매우 심각한 문제로 내부통제의 최종 책임자인 최고 경영진과도 무관하다고 할 수 없다"고 강조했다.

또한 함 부원장은 현직 증권사 간부가 소시에테제네랄(SG)증권발(發) 주가폭락 사태의 배후로 지목된 라덕연 씨 일당의 주가조작에 가담한 정황이 포착된 점도 언급했다. 

지난 3일 서울남부지검과 금융당국 합동수사팀은 H증권의 영업점 부장으로 근무하던 한 모씨를 특정경제범죄가중처벌법상 수재 등 혐의로 구속영장을 청구했다고 밝혔다.

함 부원장은 “증권사 직원의 주가조작 개입 혐의와 애널리스트 및 펀드매니저의 사익추구 등 불법행위까지 더해져 자본시장과 금융투자업 전반의 신뢰가 크게 훼손되고 있다”고 비판했다.

이어 “이를 극복하기 위해서는 잘못된 관행을 유발하는 부적절한 인센티브 체계를 재설계하고 실효성 있는 내부통제 체계를 구축하는 한편 ‘자금중개 및 공급’이라는 증권사 본연의 기능을 강화하는데 역량을 집중할 필요가 있다”고 말했다.

금감원은 이날 매수 중심의 리서치보고서 발간 관행도 지적했다. 금감원은 리서치부서의 독립성 제고를 위해 애널리스트의 성과 평가, 예산 배분, 공시 방식 개선 및 독립 리서치 제도 도입 등을 추진하겠다는 방침이다.

함 부원장은 “3월부터 주요 증권사와 함께 운영중인 ‘리서치 관행 개선 TF’ 논의 과정을 지켜본 결과 (증권사들이) 자성 없이 시장 환경만 탓하는 것은 매우 유감스런 일”이라며 “애널리스트가 리서치를 악용해 부당 이득을 취하는 사례가 종종 발생함에 따라 신뢰가 더욱 악화되고 있다”고 지적했다.

[ 경기신문 = 고현솔 기자 ]